SBF前女友最新证词:Alameda曾贿赂中国官员以解锁账户;准备7份资产负债表以掩盖数十亿美元贷款;SBF曾考虑向沙特王储出售 FTX 股权

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曼哈顿法庭上人头攒动,SBF前女友、Alameda Research前首席执行官Caroline Ellison出庭作证,两人首次当庭对质。

原文作者:Mary Liu

原文来源:比推BitpushNews

曼哈顿法庭上人头攒动,SBF前女友、Alameda Research前首席执行官Caroline Ellison出庭作证,这是自去年 11 月他们共同创建的加密交易公司 FTX 和 Alameda Research 倒闭以来,两人首次当庭对质。

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虽然 Gary Wang 和 Nishad Singh 等其他 FTX 高管可以深入了解交易所的结构和设计方式,但 Ellison 拥有独特的视角来谈论交易事务以及 Alameda 和 FTX 使用客户资金的方式。作为政府的明星证人,以及迄今为SBF最被广泛讨论的同事,Ellison 是审判中的关键人物,她的证词备受关注。

10月10日证词:受SBF指使犯罪,挪用FTX客户资金约140亿美元,2021年赚了2100万美元奖金

在大约 15 分钟的初步证词中,Caroline Ellison对法官表示,她在前男友、前同事、FTX 交易所创始人 Sam Bankman-Fried (SBF)的指导下实施了欺诈行为,SBF指示她从 FTX 客户资金中提取资金,用作 Alameda Research的风险投资和贷款偿还。

Ellison 说:“Alameda 从 FTX 客户那里挪用了数十亿美元,并将其用于自己的投资并偿还贷方。我们最终挪用了大约 140 亿美元,仅有一部分有能力偿还”。

Ellison 是谁?

Caroline Ellison 1994 年出生于波士顿,她的父母都是麻省理工学院的经济学教授,她于 2016 年毕业于斯坦福大学,获得数学学士学位。

Ellison曾经是加密领域最成功的对冲基金之一的首席执行官,是SBF核心圈子中第一位与检察官达成认罪协议的成员。

两人五年多前在纽约 Jane Street 交易公司相识,他们因共同致力于有效的利他主义(北美科技界流行的慈善运动)而结缘,互生好感。Ellison作证说,他们于 2020 年夏天开始约会,并于 2022 年春天结束了这段复杂的关系。

当检察官询问Ellison与SBF的关系时,Ellison称自己在这段感情中完全处于弱势,SBF不想让其他人知道他们正在约会。

她说:“他是我工作的汇报对象,他拥有这家公司,他设定了我的工资,并且随时可以解雇我。”

她说她最终与他分手是因为“他经常冷暴力或不关注我。”

Caroline对法官表示,她的年薪为 20 万美元,每年发放两次奖金,并在2021年赚了2100万美元奖金,她将大部分资金存放在 FTX 交易所。

备忘录和电子表格

当天,检方通过Caroline Ellison的备忘录和电子表格来展示SBF的“野心”有多大。

美国助理检察官Danielle Sassoon花费了大量时间查看Ellison提供的文件,特别是 2021 年秋季的一份文件,其中 SBF 要求她分析“10%情形下”的后果。

当时,Bankman-Fried 想花费 30 亿美元进行风险投资,这个情形是,如果他这么做,假设加密市场下跌,现有风险投资和股票全部下跌,加密货币公司 Genesis 停止贷款,会发生什么? 加密公司 Genesis 停止让 Alameda 使用 FTT 代币作为抵押品, FTX 的坏消息是否让他们筹集股权变得更加困难?

根据Ellison的分析,投资 30 亿美元将使Alameda面临极大风险,并且如果贷款人收回贷款,该公司基本上没可能偿还债务。

Ellison声称,即使在审查了她的分析后,SBF仍然坚持推进 30 亿美元的投资。此后不久,Bankman-Fried 在 2022 年 1 月的一条推文中宣布,FTX推出了一支 20 亿美元的风险基金,该基金实际上由 Alameda 控制。

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在向 Ellison 询问各种电子表格的详细信息时,检方反复询问她的计算是否已经包括 FTX 客户存款。

她回答:是的。 实际上,Bankman-Fried 和 Ellison 当时都理所当然地认为 FTX 的客户存款能被用于帮助Alameda。

Ellison表示,Alameda多年来一直在动用 FTX 的客户资金。她说,在 2021 年香港的一次会议上,SBF授权使用 FTX 客户存款回购竞争对手币安 (Binance) 拥有的约 20 亿美元的交易所股票。

收购的Robinhood股份由 Alameda 支付

Ellison还谈到了 Bankman-Fried 在 2022 年 5 月购买了 Robinhood Markets Inc. 超过 6 亿美元的股份。

她表示,这些股份是由 Alameda 支付的,但当需要公开披露此次购买时,Bankman-Fried 要求有股权转移到另一个 FTX 实体,因为他不想与 Alameda 产生关联。此次收购再次表明SBF继续参与Alameda业务,尽管他声称自己与该公司几乎没有任何关系。

Ellison强调 Bankman-Fried 是 FTX 帝国的最终决策者。他完全知道 Alameda 正在拿取 FTX 客户的资金,并且在加密货币交易所拥有几乎无限的信用额度。尽管公开与 Alameda 保持距离,并声称自己没有管理该公司,但 Ellison 表示,Bankman-Fried 指导她如何处理 Alameda 持有的 FTT 代币及其风险投资,以及其他重要的业务决策。

Alameda向SBF等高管提供了 50 亿美元的个人贷款

Alameda的借款在 2022 年持续呈螺旋式上升,甚至以 Ellison 没有意识到的方式增加。2022 年 5 月,她获悉该公司向SBF、FTX联合创始人Gary Wang和前工程总监Nishad Singh提供了 50 亿美元的个人贷款,这些贷款用于资助风险投资和政治捐款。Ellison 作证说,SBF对政治“非常感兴趣”,他认为少量资金可以在政治领域的影响力方面产生高回报,并谈到想用自己的钱来施加政治影响力。SBF曾一度表示,他有一天当选总统的可能性为 5%。

随着 Alameda 借的钱越来越多,SBF推出了 FTT、Serum等代币,将大约 60-70% 的 FTT 代币免费提供给Alameda 。Ellison表示,SBF还指示她如果 FTT 跌破 1 美元(他认为这个价格“具有心理重要性”),就秘密购买 FTT,而无需在员工面前讨论购买事宜。Ellison作证说,随着 FTT 的入账,Alameda 能够从 Genesis 等贷方获得定期贷款。

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贿赂中国官员以重新获得价值 10 亿美元的外汇账户

Ellison称,该加密货币交易公司曾向中国官员“大额行贿”,以解锁其在中国 OKX 和 Huobi 上的 Alameda 交易账户。Ellison表示,当时 Alameda 的 10 亿美元资金在加密货币交易所 OKX 和 Huobi 上被冻结。交易所告知Alameda ,这是对一名与Alameda 进行交易的人进行洗钱调查的一部分。

据Ellison称,这10 亿美元在当时Alameda资产中占据了很大一部分。Bankman-Fried 与Ellison、FTX 联合创始人 Gary Wang、FTX 工程主管 Nishad Singh、FTX 首席运营官 Constance Wang 以及其他两名员工就贿赂事宜举行了多次会议。 她说,Constance Wang和另外两名员工在中国有关系,其中一名员工的父亲是政府官员。Alameda聘请了一名律师与中国政府谈判,但没有成功。

他们随后尝试通过交易转移资金,但没有成功。 最终,在Ellison向账户支付了约 1 亿至 1.5 亿美元的“加密货币转账”后,这些账户重新向Alameda开放,尽管她“不确定是谁”。后来透露,这些账户与中国官员相关。

当在审查中被问及为什么她没有书面写明这 1.5 亿美元是向中国官员的付款时,Ellison表示,她“不想以书面形式表明我们为解锁账户而支付的费用,因为这可能会泄露并在法庭案件中对其不利”。

准备7份资产负债表以掩盖数十亿美元贷款

在证词中,Ellison描述了她和SBF在与加密借贷机构Genesis的交易和贷款联席主管Matt Ballensweig会面之前所做的事情,后者要求提供有关Alameda资产负债表的最新信息。 SBF据称要求前Alameda Research首席执行官Caroline Ellison想出不同的方法,在Alameda Research的资产负债表上掩盖数十亿美元的贷款。Ellison称,在七个备选方案中,SBF选择了不披露欠FTX客户99亿美元的方案,目的是让Alameda看起来风险更小。

Ellison说:“Sam(SBF)说不要把资产负债表发给Genesis。我们从FTX借了100亿美元,并向我们自己的高管和附属实体提供了50亿美元的贷款。我们认为Genesis可能会分享这些信息。”

Ellison补充道:“他让我想出其他的方案来展示信息。他想让我在资产负债表上隐瞒一些事情。所以我准备了7份不同的资产负债表。我不想撒谎,但我向Sam提出了其他选择,让他来决定。”

根据法庭证词,这一事件发生在2022年6月19日。

SBF希望向沙特王储出售 FTX 股权来筹集资金

Ellison于 2022 年 6 月中旬与SBF分享了最新的资产负债表,她将这段时期描述为“Alameda的危机时期”。

她估计,当时 Alameda 已从 FTX 客户那里借了约 130 亿美元,此外还从 Genesis 等第三方贷方获得了 13 亿美元的定期贷款。从 FTX 借款的约 30 亿美元仍存储在加密货币交易所中。

Ellison说:“我知道他是在告诉我从我们的 FTX 信贷额度中借钱,以便在贷款被召回时偿还贷款。”

到 2022 年 9 月,由于该交易平台持续需要偿还贷款,Alameda 从 FTX 的借款已增至约 137 亿美元。接下来的一个月,这个数字增长到了 140 亿美元。

Alameda 欠款的公司包括加密货币贷款公司BlockFi、Voyager Digital 和Celsius,所有公司均已申请破产。

当他们讨论Alameda收回部分资金的方法时,SBF提出了要求沙特阿拉伯王储穆罕默德·本·萨勒曼购买 FTX 股票的可能性。FTX 联合创始人 10 月底在利雅得出席由金融家Anthony Scaramucci安排的会议时与王子共进晚餐。

Ellison表示:“这样做的理由是为了降低加密货币进一步下跌的风险。”他指出,本·萨勒曼被认为是新融资的主要目标。“我们将通过出售 FTX 股权来筹集资金。”

“让SBF感到压力的事情”

Ellison告诉陪审团,这是她“经常”更新的谷歌文件中保存的一份清单。

SBF最担心的是什么? 负面报道、Alameda 严重缺乏对冲,Bankman-Fried 还试图找到一种方法让监管机构打击其竞争对手币安,Bankman-Fried 确信这一策略将有助于提高 FTX 的市场份额。

该清单上还包括从沙特阿拉伯王储穆罕默德·本·萨勒曼(MBS)筹集资金、交易日本政府债券、收购 Snapchat 的母公司等 。

Ellison说,SBF的哲学是,作为一个“功利主义者”,他不相信人们试图证明规则合理性的方式,例如禁止撒谎和偷窃的规则:“他认为唯一重要的道德规则是做任何能最大化效用的事情。”

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